貓抓老鼠”行動(dòng)又有了新動(dòng)向。據(jù)海外媒體12日?qǐng)?bào)道稱(chēng)，美國(guó)聯(lián)邦檢察官正對(duì)華爾街大行摩根士丹利公司展開(kāi)調(diào)查，檢查在由其幫助設(shè)計(jì)的抵押貸款衍生品交易中是否存在誤導(dǎo)投資者的行為，以及是否與投資者對(duì)賭。
報(bào)道稱(chēng)，摩根士丹利設(shè)計(jì)并向投資者推銷(xiāo)債券相關(guān)投資品，即所謂的債權(quán)抵押證券（CDO），而其交易柜臺(tái)還曾數(shù)次做空這些產(chǎn)品。檢方正在對(duì)此展開(kāi)調(diào)查。調(diào)查的焦點(diǎn)包括摩根士丹利是否披露其“雙面”角色。
來(lái)自知情人士的話稱(chēng)，其中兩宗正在接受調(diào)查的交易分別沿用了兩位美國(guó)已故總統(tǒng)的名字。摩根士丹利幫助設(shè)計(jì)這些交易，并進(jìn)行對(duì)賭，但該公司并未向客戶營(yíng)銷(xiāo)這一產(chǎn)品。
該報(bào)道分析認(rèn)為，政府必須證明對(duì)一家公司或者其雇員有意誤導(dǎo)投資者的調(diào)查，不僅僅是出于合理懷疑。政府進(jìn)行很多刑事調(diào)查，但都沒(méi)有提出任何指控。
11日，摩根士丹利股價(jià)下挫1.66%，當(dāng)日美國(guó)道瓊斯指數(shù)則下挫0.34%。但摩根士丹利執(zhí)行長(zhǎng)戈?duì)柭?2日表示，對(duì)此事他并不知情，美國(guó)司法部及美國(guó)聯(lián)邦檢察官辦公室也未就此與該公司進(jìn)行接觸。
美國(guó)監(jiān)管層上一次對(duì)華爾街金融機(jī)構(gòu)展開(kāi)大型調(diào)查是在上月下旬。美聯(lián)儲(chǔ)主席夏皮羅4月20日表示，美監(jiān)管層正考慮制訂相關(guān)監(jiān)管新規(guī)，以防止金融機(jī)構(gòu)像雷曼兄弟那樣，在季末通過(guò)粉飾報(bào)表來(lái)掩蓋債務(wù)和流動(dòng)性的狀況。夏皮羅同時(shí)稱(chēng)，將對(duì)美國(guó)19家大型銀行是否存在財(cái)務(wù)舞弊展開(kāi)徹查。
這些嚴(yán)厲的調(diào)查和近段時(shí)間沸沸揚(yáng)揚(yáng)的高盛“欺詐門(mén)”自然脫不了干系。與摩根士丹利一樣，監(jiān)管機(jī)構(gòu)同樣對(duì)高盛的一款CDO產(chǎn)品存有疑問(wèn)。美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）已于上月對(duì)高盛集團(tuán)提起民事欺詐訴訟，同時(shí)美國(guó)司法部也對(duì)高盛集團(tuán)的抵押貸款相關(guān)交易展開(kāi)刑事調(diào)查。
監(jiān)管層的嚴(yán)厲圍剿甚至還牽涉到“股神”巴菲特。海外媒體本月初報(bào)道稱(chēng)，SEC正在調(diào)查去年11月巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司以260億美元收購(gòu)全美第二大鐵路運(yùn)營(yíng)商北伯林頓鐵路公司的交易，SEC懷疑收購(gòu)存在信息披露不當(dāng)?shù)南右伞?/p>
還有報(bào)道稱(chēng)，包含花旗在內(nèi)的美國(guó)四大銀行今年一季度的交易業(yè)務(wù)都交出“完美”答卷，而美國(guó)政府的支持以及業(yè)界競(jìng)爭(zhēng)減少正是這些華爾街銀行首季靚麗表現(xiàn)的大功臣。美聯(lián)儲(chǔ)將短期借貸成本維持在趨近零的水平，讓這些銀行在一季度即使持有平均收益率僅3.70%的10年期公債也有機(jī)會(huì)獲利。