證監(jiān)會投保局負責人14日在接受人民網(wǎng)記者采訪時表示，下一步，監(jiān)管部門要從投資者保護角度推進《證券法》修改，研究增設“投資者保護”專章，強化投資者民事賠償責任。同時，要研究推動《證券期貨投資者保護法》的制定，健全投資者保護的基礎法律制度。
存諸多障礙
投資者維權(quán)面臨四大問題
負責人說，現(xiàn)實中投資者維權(quán)還存在著很多障礙，綜合(行情 專區(qū))分析，投資者維權(quán)主要有以下幾方面問題。
一是由于證券市場民事侵權(quán)賠償制度不完善，訴訟實踐中投資者往往面臨成本高、舉證難、歷時長、獲賠有限等問題，難以獲得有效救濟。二是調(diào)解、仲裁等訴訟之外的糾紛解決機制建設剛剛起步，可提供給投資者的維權(quán)選擇較少。三是中小投資者行使股東權(quán)利條件匱乏，即便是為投資者行權(quán)提供便捷的累積投票和網(wǎng)絡投票制度，由于在實施中常受到上市公司的左右，效果也十分有限。四是囿于投資者教育宣傳的不足，相當一部分投資者對證券市場缺少系統(tǒng)了解，不知道自己享有哪些權(quán)利，也缺乏相應的維權(quán)意識。
嚴懲違規(guī)行為
多舉措維護投資者權(quán)益
負責人介紹，監(jiān)管部門始終把維護投資者合法權(quán)益作為工作的重中之重，一直致力于投資者保護體制機制的建設。多年來不斷推動建立健全《證券法》、《證券投資基金法》等相關法律制度，配套完善監(jiān)管規(guī)章，配合司法部門出臺民事賠償相關司法解釋，為投資者維權(quán)奠定了制度基礎。同時，不斷加強監(jiān)管，懲治違法違規(guī)行為，促進上市公司提升質(zhì)量、注重投資者回報，引導各類中介機構(gòu)歸位盡責、規(guī)范發(fā)展。
首先是加大市場違法違規(guī)行為的打擊力度，營造市場良好環(huán)境。負責人介紹，監(jiān)管部門高度重視執(zhí)法工作，秉持“零容忍”態(tài)度，對于違反“三公”原則破壞市場秩序的行為，予以旗幟鮮明、毫不留情地打擊，有效維護市場秩序。
統(tǒng)計顯示，近5年來，監(jiān)管部門共新增案件調(diào)查1458起，作出行政處罰決定276件，罰沒款金額總計6億元，移送公安機關案件125起，處理打非線索1325起。特別是2012年，監(jiān)管部門有效查處了一批市場違法違規(guī)的大案要案，執(zhí)法力度、查辦案件數(shù)量、移送刑事追責案件數(shù)量均為歷年之最。全年共受理證券期貨違法違規(guī)線索380件，新增案件調(diào)查316件，比2011年增長21%，移送涉嫌犯罪案件33件，比2011年增長32%，對195名當事人作出了行政處罰，涉及罰沒款共計4.36億元，比2011年增長24%。這有效震懾了市場違法行為，強化了市場經(jīng)營主體法律責任。
同時，監(jiān)管部門加大了“整非打非”有關案例的宣傳力度，有效發(fā)揮警示作用，遏制了非法信息在各類媒體中的傳播，強化了投資者的風險防范意識，增強了投資者自覺識別和抵制市場失信行為的能力。
其次是探索多元化維權(quán)途徑，引導投資者依法維權(quán)。負責人表示，司法維權(quán)是維權(quán)的最后途徑，但成本高、耗時長，缺乏便利性。對于案件事實清楚、爭議不大、標的額較小的證券民事糾紛，可以通過調(diào)解的方式，快速予以解決。
2012年，中國證券業(yè)協(xié)會成立證券糾紛調(diào)解中心，為投資者提供免費的調(diào)解服務，并積極推動地方證券業(yè)協(xié)會開展調(diào)解工作。截至目前，調(diào)解中心受理調(diào)解申請23起，成功調(diào)解11起；地方協(xié)會自行受理調(diào)解申請344起，通過簡易調(diào)解程序成功調(diào)解糾紛321起。同時，監(jiān)管部門積極支持、鼓勵、參與地方仲裁機構(gòu)開展證券糾紛仲裁。
再次是強化投資者教育，提升投資者自我保護能力。負責人介紹，世界各國資本市場普遍將投資者教育作為投資者保護的主要手段和基礎工作，將提升自我保護能力作為投資者教育的根本目標。監(jiān)管部門不斷拓展投資者教育的廣度和深度：一是充分調(diào)動監(jiān)管系統(tǒng)以及市場經(jīng)營機構(gòu)的積極性，建立與投資者良性互動機制，針對投資者的實際需要，精心設計各類投教產(chǎn)品，滿足不同層次的投資者需求。二是通過各類現(xiàn)代媒體以及面對面交流等方式，加大投資者教育的普及面，多渠道及時向投資者反映揭示市場的真實情況，使投資者了解自身合法權(quán)利，不斷增強維權(quán)意識。三是以落實投資者適當性制度為抓手，開展新市場、新產(chǎn)品的投資者教育工作，要求證券期貨經(jīng)營機構(gòu)加強金融產(chǎn)品的歸類和風險揭示，確保投資者真正了解有關投資知識和風險。